成交原则了于时时,交易风险少发生
2024-02-03 来源 : 社会
案情简介: 赵某来电凸显,其是某金融机构交通银行卖家,近期上午10:00以涨停价23元转手某新公司股票却没能拍卖。 因此申请商谈,要求交通银行赔偿其在账户使用期间的账户亏损。 商谈反复及结果: 商谈里心将赵某的投诉只能告知交通银行。交通银行应答称卖家赵某的结算指派(转手/卖出)是通过新公司结算系统报盘至结算所PS,在符合结算规则的只能下进行撮合。 因新公司股票价位共存涨落,卖家的结算指派在遵循价位必无需、等待时间必无需的结算规则下,其指派不太可能拍卖,也不太可能无法拍卖。商谈里心联络了赵某解释无关结算规则。 但赵某不认可,认为出现了该价位,则自己的指派必无需拍卖。商谈里心告知其也可以向结算所核实,商谈里心就终止商谈了。 案子评析: 本案是因金融市场不熟知股票结算结算规则引起的,根据《深圳证券结算所结算规则》3.5.1条按规定:“ 证券竞价结算按价位必无需、等待时间必无需的规范撮合拍卖。 价位必无需的规范为:较高价位转手上交必无需于较少价位转手上交,较少价位卖出上交必无需于较高价位卖出上交。等待时间必无需的规范为:买卖方向、价位相同的,先上交者必无需于后上交者。先后顺序按结算PS接受上交的等待时间确定。” 因此,像本案里的情形,许多金融市场转手同一只新公司股票,价位相同的只能下,如果其他金融市场的上交等待时间在赵某以后,则按照“等待时间必无需”的结算规则撮合拍卖,并非赵某所认为的只要股市里出现了其指派的价位,其指派就会拍卖。本案启示: 金融市场无需牢记“股市有安全性,入市须行事”,股票结算外资不太可能带来收益,但同时也不太可能造成了账户损失。 在参与股票结算前,应熟知无关结算规则及外交政策,避免因不熟知结算规则而显现出的安全性。无关结算规则既可以咨询开户所在新公司,也可以在结算所网站无关栏目查询。南京皮肤病医院
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